سه‌شنبه, مارس 21, 2023
بلاگ تخصصی و جامع PCMFa بروکر
  • تحلیل‌گر شو
    • تحلیل سنتیمتال
    • تحلیل فاندامنتال
    • تحلیل تکنیکال
      • اندیکاتورها
      • الگوها
      • کندل ژاپنی
      • متفرقه
  • بازارهای مالی
    • فارکس
      • جفت ارزها
    • ابزارهای معاملاتی
    • ربات تریدر
    • کریپتو (Crypto)
      • معرفی رمزارزها
      • پیش بینی رمزارزها
      • استخراج رمزارزها
    • متفرقه
  • اخبار و تحلیل‌ها
  • دانشگاه تریدری
  • تقویم اقتصادی
  • آموزش فارکس
  • اصطلاحات رمزارز
  • دانلود متاتریدر
بازگشت به بروکر
بدون نتیجه
مشاهده تمام نتایج
  • تحلیل‌گر شو
    • تحلیل سنتیمتال
    • تحلیل فاندامنتال
    • تحلیل تکنیکال
      • اندیکاتورها
      • الگوها
      • کندل ژاپنی
      • متفرقه
  • بازارهای مالی
    • فارکس
      • جفت ارزها
    • ابزارهای معاملاتی
    • ربات تریدر
    • کریپتو (Crypto)
      • معرفی رمزارزها
      • پیش بینی رمزارزها
      • استخراج رمزارزها
    • متفرقه
  • اخبار و تحلیل‌ها
  • دانشگاه تریدری
  • تقویم اقتصادی
  • آموزش فارکس
  • اصطلاحات رمزارز
  • دانلود متاتریدر
بدون نتیجه
مشاهده تمام نتایج
بلاگ تخصصی و جامع PCMFa بروکر

منظور از رگوله چیست و چرا بروکر باید رگوله باشد؟

در فارکس
مدت زمان مطالعه: 3 دقیقه
2
A A
5
منظور از رگوله چیست؟
3
اشتراک گذاری ها
13
بازدیدها
اشتراک گذاری

بازار فارکس (Forex) به عنوان بزرگ‌ترین و مهم‌ترین بازار مالی در دنیا در نظر گرفته می‌شود. در حال حاضر، بیشترین تعداد تریدرها با حجم بالایی از نقدینگی در این بازار فعالیت می‌کنند. در این بازار، بروکرها به عنوان کارگزاری‌های فارکس شناخته می‌شوند. خرید و فروش در این بازار با کمک بروکرها و از طریق پلتفرم‌های معاملاتی که آنها ارائه می‌دهند انجام می‌شود. در بازار بورس ایران، کارگزاری‌ها به صورت مستقیم از سازمان بورس مجوز می‌گیرند و به فعالیت می‌پردازند. سؤالی که در اینجا مطرح می‌شود این است که شرایط در بازار فارکس به چه صورتی است؟ آیا نهاد مرجعی وجود دارد که بروکرها از آن مجوز فعالیت دریافت کنند؟ در اینجا است که مفهومی با عنوان رگوله یا رگولاتوری مطرح می‌شود که در این مقاله قصد داریم به طور کامل آن را مورد بررسی قرار دهیم.

رگوله چیست؟

در بازار فارکس، مرجع واحدی برای صدور مجوز فعالیت بروکرها وجود ندارد. به طور کلی، بروکرهای فعال در عرصه جفت ارزها و ارز دیجیتال به هیچ وجه از نظر قانونی نیازی به گرفتن مجوز برای فعالیت و ارائه خدمات به مشتریان ندارند. با این حال، طبیعی است که لازم است در این شرایط، بروکرها راهکاری برای جلب اعتماد مشتریان خود داشته باشند. به این ترتیب، مسئله بروکر مطرح می‌شود.

نهادهای نظارتی مالی در سطح دنیا وجود دارند که به عنوان مراجعی قابل‌اعتماد برای ارائه مجوز شناخته می‌شوند. بروکرها برای کسب اعتبار در نظر تریدرها، برای گرفتن مجوز از این نهادهای مالی معتبر اقدام می‌کنند. به این دسته از بروکرها، در اصطلاح بروکر رگوله گفته می‌شود. نهادهای ناظر بر این دسته از بروکرها نیز رگولاتور (Regulator) نامیده می‌شوند. این نهادها زیر نظر دولت‌ها در کشورهای مختلف تاسیس می‌شوند و نقش اصلی آنها ارزیابی عملکرد بروکرها است.

رگولاتور (Regulator)

مهم‌ترین مزایای رگوله چیست؟

رگوله بودن یک بروکر مزایایی را برای تریدرها و بروکرها به همراه دارد که در ادامه به تعدادی از آنها اشاره می‌کنیم:

  • جلوگیری از اقدامات مالی خرابکارانه: کلاهبرداری و پولشویی از اقدامات خرابکارانه مالی محسوب می‌شوند که ممکن است در بستر بروکرها روی دهند. برای پیشگیری از بروز این اتفاقات، هیچ راهی به غیر از نظارت مداوم نهادهای رگولاتور روی بروکرها وجود ندارد.
  • پاسخگو کردن بروکر در برابر مشتریان: قوانین رگولاتورها به گونه‌ای تدوین شده است که تمام بروکرها را موظف می‌کند تا نسبت به رعایت حقوق کاربران خود متعهد و پاسخگو باشند. رگولاتورها هر گونه رفتار خارج از حوزه انصاف و قانون با مشتریان از سوی بروکر رگوله را مورد پیگیری و رسیدگی قرار می‌دهند.

چرا سوئینگ تریدینگ در بین معامله گران محبوب است؟

مشاهده مقاله
  • حفاظت از دارایی مشتریان: دارایی معامله‌گران در بروکرهای رگوله شده محفوظ باقی می‌ماند و احتمال خسارت به آنها به حداقل مقدار ممکن می‌رسد. در این راستا، رگولاتورهای مختلف دارایی مشتریان در حساب بروکرها را تا حد معینی بیمه می‌کنند. برای مثال، می‌توانیم به دو مورد زیر اشاره کنیم:
  1. رگوله CySEC: پرداخت خسارت به تریدرها تا سقف 20 هزار یورو
  2. رگوله FSCS: پرداخت خسارت به تریدرها تا سقف 85 هزار یورو
  • افزایش ایمنی حساب‌های کاربران: در بروکرهای رگوله، لازم است حتما حساب شخصی بروکر از حساب مشتریان جدا شود در حالی که بروکرهای دیگر ملزم به انجام چنین کاری نیستند. این کار ضریب امنیت دارایی کاربران را در بروکرهای رگوله تا حد زیادی افزایش می‌دهد.
مهم‌ترین مزایای رگوله

مهم‌ترین عوامل در ارزیابی امنیت بروکرها

در این بخش از مقاله، لازم است میزان اهمیت بروکرهای رگوله را مورد بررسی قرار دهیم. با تصور این که قرار است سرمایه خود را برای سرمایه‌گذاری نزد نهادی خاص بسپارید، چه عوامل و ویژگی‌هایی را برای اعتماد به آن نهاد در نظر خواهید گرفت؟

مطمئناً، مهم‌ترین عامل برای تصمیم‌گیری در مورد سرمایه‌گذاری در یک نهاد آن است که ببینیم آن نهاد زیر نظر چه کسی یا سازمانی فعالیت می‌کند. این مسئله در مورد بروکرها نیز دقیقا صادق است. اگر بروکری زیر نظر یک رگولاتور وابسته به دولت‌ فعالیت کند، مطمئناً سرمایه‌گذاری در آنها از امنیت بسیار بالاتر و ریسک کمتری برخوردار خواهد بود. این مسئله را می‌توانیم از دو جنبه مهم بررسی کنیم:

بروکرهای رگوله
  1. بیمه کردن سرمایه تریدرها: بسته به اینکه بروکر رگوله زیر نظر چه نوع رگولاتوری فعالیت می‌کند، دارایی تریدرها را تا سقف معینی بیمه می‌کند. در چنین شرایطی، تریدر تا حد زیادی از سپردن سرمایه خود به یک بروکر رگوله اطمینان بیشتری حاصل می‌کند. حتی اگر به هر دلیلی بروکر نتواند تعهدات خود در مقابل تریدرها را انجام دهد، باز هم سرمایه آنها تا مقدار معینی از طرف رگولاتور بیمه خواهد بود که این مبلغ به آنها برگردانده می‌شود.
  2. نظارت پیوسته رگولاتورها: هر یک از رگولاتورها شرایط و ضوابط خاصی را برای رگوله کردن بروکرها در نظر می‌گیرند. به این ترتیب، بروکرها به موجب قرارداد، موظف هستند که در بازه‌های زمانی مختلف، به طور منظم اقدام به ارائه گزارش‌های مالی به رگولاتورها کنند. در صورتی که به هر دلیلی بروکرهای رگوله از ضوابط تعیین شده تخطی کنند، نهادهای رگولاتور می‌توانند که مجوز فعالیت بروکر را باطل نمایند.

بررسی مزایا و معایب استراتژی مارتینگل فارکس

مشاهده مقاله

معرفی برترین سازمان‌های رگولاتور

همان طور که پیش از این اشاره شد، رگولاتورها به عنوان نهادهایی شناخته می‌شوند که به صورت مستقیم زیر نظر دولت‌ها تاسیس شده و فعالیت می‌کنند. برای انتخاب بروکر مناسب، لازم است حتما بررسی کنیم که رگولاتور آن چه نهادی است و زیر نظر کدام کشور فعالیت می‌کند. در این قسمت از مقاله، تعدادی از معتبرترین رگولاتورهای بروکرها در بازار فارکس را معرفی می‌کنیم:

  • کشور انگلستان: رگوله FSA، اداره خدمات مالی است که به دو مرجع نظارتی جدای مرجع هدایت مالی (FCA) و مرجع نظارتی مالی (PRA) تبدیل شده است.
  • کشور آمریکا: کمیسیون تجارت معاملات آتی کالاهای اساسی (CRTC) – کمیسیون ملی معاملات آتی (NFA)
  • آلمان: سازمان نظارت بر امور مالی فدرال آلمان (BAFIN)
  • استرالیا: کمیسیون سرمایه‌گذاری و اوراق بهادار استرالیا (ASIC)
  • بلیز: کمیسیون خدمات مالی بین المللی (IFSC)
  • ژاپن: آژانس خدمات مالی ژاپن (JFSA)
  • سوئیس: کمیسیون بانکداری فدرال سوئیس (FINMA)
  • نیوزلند: نهاد مالی و نظارتی (FSP)
  • قبرس: کمیسیون بورس و اوراق بهادار قبرس (CYSEC)
معرفی برترین سازمان‌های رگولاتور

علاوه بر مواردی که در بالا اشاره کردیم، رگولاتورهای دیگری در کشورهای مختلف وجود دارند که همین نقش را بر عهده دارند اما موارد بالا جزء معتبرترین و بهترین رگولاتورهای بروکرها محسوب می‌شوند. در اینجا، توضیح مختصری در مورد رگوله‌های انگلستان، بلیز و استرالیا ارائه می‌دهیم:

سازمان رفتار مالی FCA

این رگوله صنعت خدمات مالی انگلستان را تنظیم کرده و هدف آن محافظت از حقوق مصرف‌کننده و ایجاد عدالت و رقابت سالم میان ارائه کنندگان خدمات است.

رگوله سازمان رفتار مالی FCA

مرجع مقررات احتیاطی PRA

اداره مقررات احتیاطی بخشی از بانک انگلستان است که مسئول نظارت بر بانک‌ها، موسسات اعتباری، بروکرها، انجمن‌های ساختمانی، شرکت‌های بیمه و شرکت‌های سرمایه‌گذاری بزرگ است.

مرجع مقررات احتیاطی PRA

رگوله IFSC

کمیسیون خدمات مالی بین المللی IFSC سازمانی دولتی از کشور بلیز است که مسئول تنظیم مقررات مالی بازار و اجرای این مقررات است. تعدادی از بروکرهای فارکس رگوله خود را از این سازمان دریافت می‌کنند. مسئولیت‌های اصلی رگوله IFSC شامل موارد زیر است:

  • نظارت و کنترل شرکت‌های سرمایه گذاری، طرح‌های سرمایه‌گذاری و مدیریت صندوق‌های سرمایه‌گذاری
  • ترویج و ارتقای بلیز به عنوان یک مرکز خدمات مالی بین المللی و تنظیم مقررات مالی در سطح جهان
  • اعطای مجوز به کارگزاری‌ها و بروکرهای فارکس
  • اعمال مجازات برای کارگزاری‌های متخلف در صورت عدم رعایت مقررات
رگوله IFSC

کمیسیون سرمایه گذاری و اوراق بهادار استرالیا (ASIC)

کمیسیون سرمایه گذاری و اوراق بهادار استرالیا یا ASIC (Australian Securities and Investments Commission)، نهاد رگولاتور کشور استرالیا است که یک سازمان مالی خودگردان دولتی در این کشور محسوب می‌شود. وظیفه این نهاد برقراری و تطبیق قوانین شرکت و سرویس‌های مالی برای حمایت از حقوق مصرف‌کنندگان، طلبکاران و سرمایه‌گذاران کشور استرالیا است.

کمیسیون سرمایه گذاری و اوراق بهادار استرالیا (ASIC)

سوالات متداول

آیا بروکرهایی که در ایران خدمات ارائه می‌دهند، رگوله اروپا و آمریکا را دارند؟

نه، به دلیل تحریم‌های اعمال شده، بیشتر بروکرهای رگوله که خدمات خود را به تریدرهای ایرانی ارائه می‌دهند، رگوله سازمان‌های معتبر اروپایی و آمریکایی را ندارند چون قوانین این کشورها اجازه این کار را به نهادهای رگولاتور نمی‌دهد. به همین دلیل، از رگوله کشورهای دیگر استفاده می‌کنند یا تریدرهای ایرانی را به صورت رگوله آفشور ثبت‌نام می‌کنند بدون این که محدودیتی برای فعالیت آنها ایجاد شود.

منظور از محدودیت نسبت اهرم در بروکر رگوله چیست؟

در معاملات فارکس، قابلیت لوریج یا اهرم بسیار مورد استفاده قرار می‌گیرد. افراد به کمک این ابزار، مقداری سرمایه را به صورت وام از بروکر دریافت می‌کنند و با سرمایه بیشتری وارد معاملات می‌شوند. بعضی از بروکرها محدودیت چندانی در مورد این مسئله اعمال نمی‌کنند. اما بروکرهای رگوله باید مطابق با ضوابط رگولاتور خود، برای ارائه این خدمت اقدام کنند.

پست قبلی

بهترین استخر نقدینگی در بازار کریپتو کدام است و چه تفاوتی با استیکینگ دارند؟

پست‌ بعدی

نسبت ریسک به ریوارد (Risk/Reward Ratio) چیست؟ و نحوه محاسبه آن در معاملات

مرتبط پست ها

اوردر بوک (order book) چیست؟
فارکس

اوردر بوک (order book) یا دفتر سفارش چیست؟ و نحوه عملکرد آن در بازارهای معاملاتی

11
قرارداد فوروارد (Forward Contract) چیست؟
فارکس

قرارداد فوروارد (Forward Contract) چیست؟ + بررسی کاربرد و تفاوت آن با فیوچرز

17
معاملات نوسانی چیست؟
فارکس

معاملات نوسانی یا سوئینگ چیست و چگونه می‌توان از آن کسب سود کرد؟

27
هر لات چند دلار است؟
فارکس

هر لات چند دلار است؟ + نحوه محاسبه اندازه هر لات در بازار فارکس

24
پست‌ بعدی
نسبت ریسک به ریوارد چیست؟

نسبت ریسک به ریوارد (Risk/Reward Ratio) چیست؟ و نحوه محاسبه آن در معاملات

اشتراک در
وارد شدن
اطلاع از
guest
guest
5 دیدگاه
قدیمی‌ترین
تازه‌ترین بیشترین رأی
بازخورد (Feedback) های اینلاین
مشاهده همه دیدگاه ها
hamid
hamid
1 ماه قبل

الان توی ایران فقط رگوله های اروپا و امریکا که مشکل داره و نمیشه؟

0
پاسخ
PCM Responding Manager
PCM Responding Manager
پاسخ به  hamid
22 روز قبل

سپاس از همراهی شما
بله در حال حاضر همینطوره

0
پاسخ
hamid
hamid
پاسخ به  PCM Responding Manager
19 روز قبل

از کجا میشه فهمید بروکر رگوله است؟

0
پاسخ
PCM Responding Manager
PCM Responding Manager
پاسخ به  hamid
15 روز قبل

دو مورد رو باید مورد بررسی قرار بدید، نحوه بیمه کردن سرمایه تریدرها ونظارت پیوسته رگولاتورها

آخرین ویرایش 15 روز قبل توسط PCM Responding Manager
1
پاسخ
hamid
hamid
پاسخ به  PCM Responding Manager
5 روز قبل

باتشکر

0
پاسخ

اخبار پرطرفدار

  • ارز دیجیتال SLP چیست؟

    ارز SLP چیست و چرا نباید روی آن سرمایه گذاری کنیم؟

    105 اشتراک ها
    اشتراک گذاری 42 توئیت 26
  • پیش بینی قیمت اتریوم تا سال 2023 – آیا اتریوم در سال آینده مرز 5000 دلاری را رد می‌کند؟

    66 اشتراک ها
    اشتراک گذاری 26 توئیت 17
  • سایت استخراج ابری ترون (Tron Cloud Mining) + معرفی 5 سایت استخراج ابری TRX

    55 اشتراک ها
    اشتراک گذاری 22 توئیت 14
  • الگوی مثلث (Triangle Pattern) در تحلیل تکنیکال و 4 نوع آن

    51 اشتراک ها
    اشتراک گذاری 20 توئیت 13
  • دانلود کتاب تحلیل تکنیکال جان مورفی بصورت رایگان + pdf (ترجمه فارسی و نسخه اصلی)

    42 اشتراک ها
    اشتراک گذاری 17 توئیت 11
بلاگ تخصصی و جامع PCMFa بروکر

تیم محتوای PCMFa بروکر با بیش از 15 سال سابقه در زمینه آموزشی، خبری و تحلیلی دنیای اقتصاد

ما را دنبال کنید

آخرین مقالات

  • ارز زیلیکا نماینده نسل سوم ارزهای دیجیتال و حل مشکل مقیاس‌پذیری
  • آلت سیزن (AltSeason) چیست؟ – 0 تا 100 نحوه تشخیص آلت سیزن و زمان شروع آن
  • سواپ ارز دیجیتال (Swap) چیست؟ و بهترین پلتفرم‌های سواپ توکن برای ایرانیان کدامند؟
  • اوردر بوک (order book) یا دفتر سفارش چیست؟ و نحوه عملکرد آن در بازارهای معاملاتی
  • الگوریتم اثبات تاریخ (proof of history) چیست؟ + نحوه عملکرد POH در شبکه سولانا

پست های برتر

  • پرطرفدار
  • دیدگاه‌ها
  • اخیرا
دانلود کتاب تحلیل تکنیکال جان مورفی

دانلود کتاب تحلیل تکنیکال جان مورفی بصورت رایگان + pdf (ترجمه فارسی و نسخه اصلی)

سایت استخراج ابری ترون

سایت استخراج ابری ترون (Tron Cloud Mining) + معرفی 5 سایت استخراج ابری TRX

اوردر بوک (order book) چیست؟

اوردر بوک (order book) یا دفتر سفارش چیست؟ و نحوه عملکرد آن در بازارهای معاملاتی

2
منظور از رگوله چیست؟

منظور از رگوله چیست و چرا بروکر باید رگوله باشد؟

5
ارز زیلیکا

ارز زیلیکا نماینده نسل سوم ارزهای دیجیتال و حل مشکل مقیاس‌پذیری

آلت سیزن (alt season) چیست؟

آلت سیزن (AltSeason) چیست؟ – 0 تا 100 نحوه تشخیص آلت سیزن و زمان شروع آن

آخرین مقالات

ارز زیلیکا

ارز زیلیکا نماینده نسل سوم ارزهای دیجیتال و حل مشکل مقیاس‌پذیری

آلت سیزن (alt season) چیست؟

آلت سیزن (AltSeason) چیست؟ – 0 تا 100 نحوه تشخیص آلت سیزن و زمان شروع آن

سواپ (Swap) چیست؟

سواپ ارز دیجیتال (Swap) چیست؟ و بهترین پلتفرم‌های سواپ توکن برای ایرانیان کدامند؟

© 2023 - تمامی حقوق برای سایت پی سی ام فا بروکر محفوظ می باشد.

بدون نتیجه
مشاهده تمام نتایج
  • تحلیل‌گر شو
    • تحلیل سنتیمتال
    • تحلیل فاندامنتال
    • تحلیل تکنیکال
      • اندیکاتورها
      • الگوها
      • کندل ژاپنی
      • متفرقه
  • بازارهای مالی
    • فارکس
      • جفت ارزها
    • ابزارهای معاملاتی
    • ربات تریدر
    • کریپتو (Crypto)
      • معرفی رمزارزها
      • پیش بینی رمزارزها
      • استخراج رمزارزها
    • متفرقه
  • اخبار و تحلیل‌ها
  • دانشگاه تریدری
  • تقویم اقتصادی
  • آموزش فارکس
  • اصطلاحات رمزارز
  • دانلود متاتریدر
بازگشت به بروکر

© 2023 - تمامی حقوق برای سایت پی سی ام فا بروکر محفوظ می باشد.

خوش آمدید!

به حساب خود در زیر وارد شوید

رمز عبور را فراموش کرده اید؟

رمز عبور خود را بازیابی کنید

لطفا نام کاربری یا آدرس ایمیل خود را برای بازنشانی رمز عبور خود وارد کنید.

ورود به سیستم
wpDiscuz